產(chǎn)品公告
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金開放日常申購贖回公告
發(fā)布時間：2006-07-24 00:00
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金(以下稱“本基金”) 基金合同已于2006年4月28日正式生效。根據(jù)《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》和《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定,本基金現(xiàn)定于從2006年7月27日起開始辦理申購、贖回等日常交易業(yè)務(wù)。本基金在銷售機構(gòu)的基金代碼為020008?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、重要提示
1、 本基金為契約型開放式混合證券投資基金,基金管理人和注冊登記人為國泰基金管理有限公司(以下稱“本公司”),基金托管人為中國銀行股份有限公司，擔保人為上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司。
2、投資者可撥打本公司的客服專線(4008-888-688、021-33134688)或登錄本公司網(wǎng)站 （m.19abchina.com）了解基金交易等事宜。
3、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況, 請詳細閱讀刊登在2006年3月21日《中國證券報》上的《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金招募說明書》，亦可到本公司網(wǎng)站(m.19abchina.com)進行查詢。
二、日常申購、贖回安排
1、申購、贖回開放日
本基金自2006年7月27日起辦理日常的申購、贖回等業(yè)務(wù)，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日（本公司公告暫停申購、贖回時除外）。開放日直銷業(yè)務(wù)辦理時間為：9:30-15:00, 代銷業(yè)務(wù)由于各代理銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,投資者應(yīng)以各代理銷售機構(gòu)具體規(guī)定的時間為準。
2、 申購、贖回數(shù)額限制
投資者（包括個人和機構(gòu)投資者）在代銷機構(gòu)每次申購本基金的最低申購金額為1000元（含申購費）；投資者（包括個人和機構(gòu)投資者）在直銷機構(gòu)首次申購本基金的合計最低金額為1萬元（含申購費），已在任一直銷機構(gòu)有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購本基金的最低金額為1000元。
基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于500份基金份額，若贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足500份，則贖回時需一次全部贖回。
3、 申購、贖回費率
基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減，列示如下：
申購金額＜ 50萬元 1.2%
50萬元 ≤ 申購金額< 200萬元 0.8%
200萬元 ≤ 申購金額< 500萬元 0.4%
申購金額≥ 500萬元 1000元/筆
贖回費由贖回人承擔，在扣除注冊登記費和其他必要的手續(xù)費后，剩余部分全部進基金資產(chǎn)，歸入基金資產(chǎn)的贖回費比例不得低于贖回費總額的25%。本基金到期前的贖回費率隨持有期的增加而遞減（保本期到期日贖回費率為零）。贖回費率列示如下：
持有期≤6個月 1.8%
6個月＜持有期≤2年（含） 1.0%
保本期到期日 0
基金管理人可以調(diào)整本基金的申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書及其更新中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。
三、日常銷售渠道與銷售地點
投資者可以通過國泰基金管理有限公司上海理財中心、國泰基金管理有限公司北京理財中心、國泰基金電子交易平臺、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、北京銀行、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、國盛證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、渤海證券有限責任公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司等相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點辦理包括基金申購、贖回在內(nèi)的日常交易業(yè)務(wù)。
關(guān)于各銷售機構(gòu)及其指定銷售營業(yè)網(wǎng)點的地址和其它有關(guān)信息、規(guī)定等事項,請以各銷售機構(gòu)刊登的公告或各網(wǎng)點的公告為準,投資者也可通過銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
本基金若增加新的銷售機構(gòu),本公司將及時公告。
四、基金單位凈值公告
本公司從2006年7月27日起將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機構(gòu)及指定銷售營業(yè)網(wǎng)點、本公司的客戶服務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)站等媒介公布本基金前一開放日的基金單位資產(chǎn)凈值,敬請投資者留意。
五、本公司已向所有本基金份額持有人（部分代銷機構(gòu)自行發(fā)起寄送除外）寄出基金帳戶卡和對帳單。部分投資者 因開戶地址不夠完整、準確，將導(dǎo)致帳單無法正常寄送。本公司提示投資者，確認開戶時填寫的地址是否準確、完整（包括省、市、區(qū)、具體地址及郵政編碼等），如不準確、完整，請盡快到原開戶機構(gòu)辦理客戶地址資料補充或變更手續(xù)，或者直接與我公司客戶服務(wù)中心聯(lián)系。
六、風險提示
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險，投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書。
附：各銷售機構(gòu)聯(lián)系方式
（一）直銷機構(gòu)
1、國泰基金管理有限公司上海理財中心
地址：上海市延安東路700號港泰廣場23樓
電話：（021）23060330
傳真：（021）23060372
郵編： 200001
2、國泰基金管理有限公司北京理財中心
地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層
電話：（010）68498552、（010）68498575
傳真：（010）68498182
郵編：100873
3、國泰基金電子交易平臺
網(wǎng)站：m.19abchina.com （登錄網(wǎng)上交易頁面）
電話：（021）23060367
聯(lián)系人：嚴仁明
（二）代銷機構(gòu)
1、中國銀行
中國銀行網(wǎng)址：www.bank-of-china.com
客戶服務(wù)電話：95566
2、中國建設(shè)銀行
中國建設(shè)銀行網(wǎng)址：www.ccb.cn
客戶服務(wù)電話：95533
3、北京銀行
北京銀行網(wǎng)址：www. bankofbeijing.com.cn
北京銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：（010）96169
4、國泰君安證券股份有限公司
國泰君安證券股份有限公司網(wǎng)址：www.gtja.com
客戶服務(wù)電話：4008888666
5、中信建投證券股份有限公司
中信建投證券股份有限公司網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：400-8888-108
6、海通證券股份有限公司
海通證券股份有限公司網(wǎng)址：www.htsec.com
客戶服務(wù)電話：021-962503
7、中國銀河證券有限責任公司
中國銀河證券股份有限公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
中國銀河證券有限責任公司咨詢電話： 010-68016655
8、金通證券股份有限公司
金通證券股份有限公司網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
客戶服務(wù)電話：0571-96598
9、申銀萬國證券股份有限公司
申銀萬國證券股份有限公司網(wǎng)址：www.sywg.com.cn
客戶服務(wù)電話：021-962505
10、招商證券股份有限公司
招商證券股份有限公司網(wǎng)址： www.newone.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008888111
11、東方證券股份有限公司
東方證券股份有限公司網(wǎng)址： www.dfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：021-962506
12、東吳證券股份有限公司
東吳證券股份有限公司網(wǎng)址： www.dwzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：0512-96288
13、興業(yè)證券股份有限公司
興業(yè)證券股份有限公司網(wǎng)址： www.xyzq.com.cn
咨詢電話：021-684199974
14、廣發(fā)證券股份有限公司
廣發(fā)證券股份有限公司網(wǎng)址： www.gf.com.cn
咨詢電話：（020）87555888
15、上海證券有限責任公司
上海證券有限責任公司網(wǎng)址： www.962518.com
咨詢電話：962518
16、宏源證券股份有限公司
宏源證券股份有限公司網(wǎng)址：www.ehongyuan.com
咨詢電話：010-62267799轉(zhuǎn)6789
17、民生證券有限責任公司
民生證券有限責任公司網(wǎng)址： www.mszq.com
咨詢電話：0371-67639999
18、世紀證券有限責任公司
世紀證券有限責任公司網(wǎng)址：www.csco.com.cn
咨詢電話：0755－83199511
19、國盛證券股份有限公司
國盛證券股份有限公司網(wǎng)址：www.gsstock.com
咨詢電話：（0791）6272572
20、中信證券股份有限公司
中信證券股份有限公司網(wǎng)址：www.ecitic.com
咨詢電話（總機）：84588888
21、光大證券股份有限公司
光大證券股份有限公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
客戶服務(wù)熱線：021-10108998
22、渤海證券有限責任公司
渤海證券有限責任公司：www.ewww.com.cn
客戶服務(wù)熱線：022-2845558
23、萬聯(lián)證券有限責任公司
萬聯(lián)證券有限責任公司網(wǎng)站：www.wlzq.com.cn
客戶服務(wù)中心電話：020-87691111
24、中信萬通證券有限責任公司
中信證券股份有限公司網(wǎng)站：www.ecitic.com
25、華泰證券有限責任公司
華泰證券有限責任公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
客戶咨詢電話：025-84579897
國泰基金管理有限公司
2006年7月21日
