產(chǎn)品公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通國(guó)泰金鹿保本基金（二期）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
發(fā)布時(shí)間：2008-07-30 00:00
國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）自2008年8月4日起，在相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金的基金代碼為020018。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有本公司管理的開(kāi)放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的其他開(kāi)放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。
一、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用以下銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：
本公司上海理財(cái)中心、北京理財(cái)中心、國(guó)泰基金電子交易平臺(tái)（m.19abchina.com）、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司、北京銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、民生證券有限責(zé)任公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、國(guó)海證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、安信證券股份有限公司、恒泰證券有限責(zé)任公司、東莞證券有限責(zé)任公司等機(jī)構(gòu)。
二、本基金可轉(zhuǎn)換基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過(guò)上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)的本公司所管理的以下基金：
國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金（基金代碼為020001）；
國(guó)泰金龍系列證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰金龍基金”，包括國(guó)泰金龍債券基金A類(lèi)收費(fèi)模式，基金代碼為020002；國(guó)泰金龍債券基金C類(lèi)收費(fèi)模式，基金代碼為020012；國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金，基金代碼為020003）；
國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金（基金代碼為020005）；
國(guó)泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金（基金代碼為020007）；
國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金（基金代碼為020009）；
國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金（基金代碼為020010）；
國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金（基金代碼為020011）。
?。獓?guó)泰金龍債券基金A/C類(lèi)收費(fèi)模式之間不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
（注：上述列示并不表明各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)均代銷(xiāo)本公司上述所有基金，投資者可至各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)其具體的代銷(xiāo)基金種類(lèi)）
三、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有通過(guò)上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)的上述任一只基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。
四、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
?。?）轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
?。?）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
2、根據(jù)《國(guó)泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國(guó)泰金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國(guó)泰金龍基金由國(guó)泰金龍債券基金（A/C類(lèi)收費(fèi)模式）和國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍債券基金（A/C類(lèi)收費(fèi)模式）時(shí)免收轉(zhuǎn)換費(fèi)。由國(guó)泰金龍債券基金（A/C類(lèi)收費(fèi)模式）轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金時(shí)，持有期超過(guò)90日（含）的，免收基金轉(zhuǎn)換費(fèi)；持有期小于90日，基金持有人需支付基金轉(zhuǎn)換金額0.3%的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。
3、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行，本公司網(wǎng)上交易以網(wǎng)上交易的費(fèi)率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
五、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷(xiāo)售。
2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
4、正常情況下，基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
5、本基金單筆轉(zhuǎn)出的最低申請(qǐng)份額為100份，其他各基金轉(zhuǎn)出的最低申請(qǐng)份額詳見(jiàn)各基金招募說(shuō)明書(shū)。如投資者在單個(gè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足招募說(shuō)明書(shū)所示時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。
6、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，本公司可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
7、目前，本公司旗下的開(kāi)放式基金采用前端收費(fèi)模式或收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動(dòng)記入對(duì)應(yīng)收費(fèi)模式下，且持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。
8、如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的國(guó)泰貨幣基金余額時(shí)，本公司將自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
六、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購(gòu)、贖回的有關(guān)規(guī)定。
七、投資者可以通過(guò)以下途徑咨詢(xún)上述事宜：
國(guó)泰基金管理有限公司 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：400-888-8688，021-33134688
網(wǎng)址：m.19abchina.com
八、重要提示：
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同時(shí)代理銷(xiāo)售的本公司管理的基金。
2、自2008年8月4日起，投資者可在上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理上述各開(kāi)放式基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
4、本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
5、本公司管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
九、風(fēng)險(xiǎn)提示：
1、特別提請(qǐng)投資者注意：本基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)后，對(duì)于申購(gòu)的基金份額不保本，對(duì)于募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)和由第一個(gè)保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入本基金，但未持有到期而贖回和/或轉(zhuǎn)換的基金份額也不保本。具體規(guī)定為：
?。?）只有在本基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金的基金份額持有人以及從國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金第一個(gè)保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入本基金的持有人，持有本基金到期的，才能享受保本條款。
如可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計(jì)分紅金額高于或等于其投資凈額，本公司將按可贖回金額支付給基金份額持有人。如可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計(jì)分紅金額低于其投資凈額，基金擔(dān)保人保證向符合上述條件的本基金份額持有人承擔(dān)上述差額部分的償付并及時(shí)清償。本公司代表基金份額持有人要求基金擔(dān)保人履行保證擔(dān)保義務(wù)。
?。?）上述（1）中基金份額持有人未持有到期而贖回和/或轉(zhuǎn)換的，贖回和/或轉(zhuǎn)換部分不適用保本條款；
（3）基金份額持有人在保本期申購(gòu)的基金份額也不適用保本條款。
2、本公司承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
二零零八年七月三十日
