產(chǎn)品公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于對原金鼎證券投資基金（500021）份額持有人實施份額補(bǔ)償結(jié)果的公告
發(fā)布時間：2007-11-27 00:00
依據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月27日證監(jiān)基金字[2007] 88號文核準(zhǔn)的原金鼎證券投資基金（以下簡稱“原金鼎基金”，基金代碼：500021）基金份額持有人大會決議的批復(fù)，原金鼎基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金，同時調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略，修訂基金合同，并更名為“國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金”（以下簡稱“本基金”，基金代碼：519021）。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。根據(jù)國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）于2007年4月13日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金招募說明書》，本基金管理人承諾對在轉(zhuǎn)型前持有原金鼎基金的投資者，自本基金開放日常申購、贖回之日（2007年5月25日）起，若持有原金鼎基金轉(zhuǎn)型而來的本基金份額滿6個月，則以該部分基金份額為基礎(chǔ)按0.75%的比例給予基金份額補(bǔ)償?，F(xiàn)將該部分份額補(bǔ)償事項公告如下：
一、份額補(bǔ)償安排
1、補(bǔ)償對象
在原金鼎基金轉(zhuǎn)型前即持有基金份額，并自本基金開放日常申購、贖回之日（即2007年5月25日）起，持有原金鼎基金份額轉(zhuǎn)型而來的本基金份額滿半年的持有人（以下簡稱“原金鼎基金份額持有人”）。
2、補(bǔ)償安排
（1）在本基金開放日常申購、贖回滿6個月之日（即2007年11月25日，該日為周日，順延至11月26日，該6個月期間以下簡稱“此期間”），注冊登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)各個持有人持有的由原金鼎基金基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額數(shù)量，按0.75%的比例增加其基金份額（按四舍五入保留至整數(shù)位），同時扣減基金管理人持有的基金份額。
（2）持有期滿的計算方法采用后進(jìn)先出法，即投資者期間贖回的基金份額優(yōu)先沖抵在贖回時間點(diǎn)之前申購的基金份額。
二、份額補(bǔ)償結(jié)果
本基金管理人已根據(jù)上述份額補(bǔ)償安排，對截止到2007年11月25日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記在冊的原金鼎基金份額持有人實施本次份額補(bǔ)償。本次實施份額補(bǔ)償基數(shù)為453,606,273.42份基金份額，份額補(bǔ)償為3,402,621份基金份額。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年11月27日進(jìn)行份額變更登記。
三、未確權(quán)事項提示
本基金管理人已分別于2007年4月25日和2007年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引》和《關(guān)于國泰金鼎價值精選基金份額“確權(quán)”登記的提示公告》。目前仍有部分持有人未進(jìn)行確權(quán)，請未進(jìn)行確權(quán)的持有人參照以上2份公告內(nèi)容，盡快完成確權(quán)手續(xù)，便于本基金管理人計算持有人持有滿半年份額補(bǔ)償?shù)慕痤~。
四、查詢方式
自2007年11月28日起，原金鼎基金份額持有人可以在相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查詢份額補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)信息。
投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008-888-688）咨詢相關(guān)事宜或通過本公司網(wǎng)站（m.19abchina.com）查詢相關(guān)信息。
特此公告
國泰基金管理有限公司
二○○七年十一月二十七日
