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國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購結果公告
發(fā)布時間：2009-11-25 00:00
國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）是經金盛證券投資基金基金份額持有人大會同意并經中國證監(jiān)會核準轉型的開放式基金。根據(jù)金盛證券投資基金基金份額持有人大會后續(xù)安排，本基金自2009年10月22日起開放集中申購。截至2009年11月18日，集中申購工作已經順利結束。
根據(jù)《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期基金份額發(fā)售公告》的相關規(guī)定，經普華永道中天會計師事務所有限公司驗資，本基金最終確認的有效凈申購金額為4,512,989,592.69元人民幣，折合基金份額4,512,989,592.69份。有效申購申請確認金額產生的銀行利息共計1,379,695.40元人民幣，折合基金份額1,379,695.40份。截止2009年11月24日本次集中申購有效凈申購資金及其已結的銀行利息已全額劃入本基金在基金托管人中國建設銀行股份有限公司開立的本基金托管專戶。
本次集中申購有效申購戶數(shù)為47,733戶，按照每份基金份額初始面值1.00元人民幣計算，本次集中申購有效凈申購資金及其產生的利息結轉的基金份額共計4,514,369,288.09份，已分別計入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。其中，國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)運用固有資金于2009年10月22日通過代銷渠道集中申購持有的基金份額為30,028,400.00份（含集中申購期利息結轉的份額），占集中申購基金總份額比例為0.665%；本基金管理人的基金從業(yè)人員集中申購持有的基金份額總額為5,360,060.87份（含集中申購期利息結轉的份額），占集中申購基金總份額比例為0.119%。
本基金的日常申購、贖回將自基金合同生效日后不超過3個月的時間內開始辦理，辦理日常申購、贖回的具體時間將由本基金管理人于日常申購、贖回開始日前依據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關規(guī)定進行公告。
投資者可以訪問本基金管理人網站（m.19abchina.com）或撥打本基金管理人的客戶服務電話（400-888-8688，021-38569000）咨詢相關情況。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○九年十一月二十五日
